涉多项违规！开源证券分公司被停办理合格投资者认定半年
3月14日，大连证监局发布3张罚单，均与开源证券有关。
具体来看，开源证券股份有限公司大连分公司存在多项违规内容。包括多名员工没有区分客户实质是否满足合格投资者条件，主动为多名投资者代开不实收入证明用于合格投资者认定；存在向非营销岗下达营销任务、合规岗招揽客户的行为。
同时，该分公司对于合格投资者认定事项未尽管理职责：多名员工在投资者开具收入证明过程中存在不当行为，致使用于合格投资者认定的多份材料不实；分公司亦未发现个别合格投资者投资经验证明材料存在明显错误。
大连证监局责令该分公司限期改正，并对其采取暂停办理需要合格投资者认定相关业务六个月的监督管理措施。
而作为公司负责人的李洋也被采取责令改正的监督管理措施。
此外，其中一张罚单显示，夏兰艳在开源证券股份有限公司大连分公司从业期间，存在不当协助客户提供个人收入证明相关材料用于合格投资者认定的行为。大连证监局决定对其采取出具警示函监管措施。
值得注意的是，就在不到半年前，开源证券因债券承销项目存在多项违规行为，被暂停债券承销业务六个月。
中国证监会2024年10月18日发文称，经查，发现开源证券存在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述；在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用；在多个投行项目中质控核查把关不严。
证监会认为，上述情况违反了多项规定，决定对开源证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。
此外，中国证监会表示，李刚作为公司总经理、杨彬作为时任分管债券业务公司高管，对相关违规行为负有责任，决定对二人采取监管谈话的行政监管措施。
官网资料显示，开源证券股份有限公司成立于1994年2月，注册资本46.14亿元。控股股东为陕西煤业化工集团有限责任公司。总部位于陕西西安，在北京、上海、深圳设立3个区域管理中心。下设89家分支机构，下辖长安期货、开源思创、开源投资、鹏安基金等7家控参股子公司，是具有证券、基金、期货、私募股权投资等多业态金融控股布局的全国性、综合性金融机构。
据悉，近年来投资者适当性管理违规罚单屡见不鲜。根据业内统计，2024年，涉证券投资者适当性管理监管处罚案例共45例，涉33件违规事件，波及26家券商，“机构+个人“双罚有14例。
来源：读创财经